中山返程投资备案和境外投资备案-流程

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境外投资备案 刘生

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们来看，核准管理和备案管理有什么区别?企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括:1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4.根据我国法律法规和有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生到国内某中资银行，咨询关于如何打投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;境内企业向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注册资本; 3.境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告;5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨境投盗项目。??业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办理4、37号文境外融资VIE架构搭建5、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ?我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，如有虚假愿承担法律责任。用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

二 “一带一路”推进中的海外投资风险凸显

中国的海外投资发展历史较短，随着我国经济实力的快速发展，其增速达到了世界投资大国的平均水平。近年来，中国对外投资的触角遍布世界各地。伴随着“一带一路”倡议的推进，中国企业在沿线国家的投资领域、范围和规模还将不断扩大。海外投资也给中国企业带来了诸多的政治风险。“一带一路”沿线国家大多属于发展中国家，政治文化差异大，法律制度迥异，国家政局动荡，战乱与冲突并不罕见，这都给我国海外投资企业带来重大的非商业投资风险。2008年以来，投资遇挫案不胜枚举：2008年中国开发银行欲以139亿美元收购德国德累斯顿（Dresdner）银行；2009年中铝集团欲以195亿美元入股力拓集团；2010年中兴与华为以50亿美元进军美国市场；2011年中电投集团在缅投资36亿美元的水电项目；2012年中石油以47亿美元购买伊朗天然气；2013年MCC公司和江西铜矿在阿富汗投资28亿美元铜矿；2013年中信集团在澳大利亚投资55亿美元钢铁；2014年中石油在伊朗投资25亿美元石油等，这些项目皆以失败告终。[3]上述失败的事例说明，投资地的非商业风险是当前“一带一路”投资决策时必须考虑的影响因素，其影响力有时甚至大于商业因素。海外投资中由政治、社会、法律因素引起的非正常事件，导致国际投资利润潜力或资产受损的现象并不罕见。战争、恐怖活动、政府变化、第三国干预、文化冲突、法律规范的不确定性或冲突等是常见的风险来源。

地缘政治上，目前在欧亚大陆正由东向西逐渐形成一个“社会政治动荡风险弧”，包括中南半岛、南亚、中亚、西亚及北非，这与我国“一带一路”倡议及多个海外投资重点地区重合，推升了我国海外投资企业面临的非商业风险。“一带一路”沿线投资的产业都为能源产业，在自然资源丰富的国家，所谓的“资源诅咒”也是导致社会动荡的原因之一。[4]在金融危机过后，发达国家贸易投资保护主义趋势增强，中国的海外投资遭受保护主义损害的可能性更大。本次金融危机导致全球经济不景气，许多国家为维护当地就业和产业，贸易投资保护主义有所抬头。三一重工在美诉讼案件、华为在美投资屡遭美国外资投资委员会（TheCommittee on Foreign Investment in the UnitedStates，CFIUS）拒绝、中国电网收购澳大利亚电网公司被否等，体现了国家安全措施在外国投资审查中的随意使用。面对日益严重的海外投资风险，如何预防和控制海外投资风险，保护我国海外投资企业与国家利益迫在眉睫。

第二节 研究问题与研究意义

“一带一路”投资及跨国经营所面临的国际营商规则复杂，非商业的投资风险在“一带一路”投资中尤为凸显，忽视此类风险会损害我国企业经济利益，也有损海外投资的积极性，阻碍“一带一路”倡议的顺利推进。而这些商业因素中，法律环境是首要因素。基于“一带一路”推进中的中国海外投资环境现状，一方面企业需要评估东道国投资环境，对风险进行相应的有效管控；另一方面我国政府急需构建中国海外投资保护体系，保护投资者利益，这将对“一带一路”倡议的实现发挥举足轻重的作用。

当前我国的海外投资进入新的历史阶段，我国的经济结构与世界格局均发生了较大的变化，如何维护好我国的海外投资利益，顺利推动“一带一路”倡议，体现中国在全球治理中的应有贡献，本书希望从“一带一路”海外投资保护的国际法视角进行分析研究。

一 本书研究的问题

本书研究的主要问题包括两个方面。

第一，通过考察“一带一路”沿线典型国家和地区接受海外投资的现行法律制度、与中国的双边投资协议及可适用的多边投资制度，从避免投资风险的角度解析在市场准入、投资类型、税收制度、投资限制等方面的投资法律规范，并运用文本阅读、案例研读或专题分析的方法，分析该地区的投资法律环境。

第二，剖析某一国家或地区的投资法律环境，可以归纳出在该地区投资潜在的法律冲突或者法律风险。当然，仅凭知晓风险，投资者并不能避免或者降低在他国投资所面临的风险。有效管控海外投资风险、提供公平便利的国际投资环境也并不是东道国或者投资者母国一国之力所能解决的，《2015年世界投资报告》提出改革国际投资治理体制需要制度安排。现行的国际投资制度通过双边投资协定、多边投资条约为资本跨境自由流通提供了一个国际治理的体系。这一制度在后危机时代中出现了哪些新发展，该机制的现有功效如何，亦是本书研究的问题，特别是投资争端解决机制的发展趋势更是本书关注的重点。从经济、政治和法律等角度，为我国企业在“一带一路”沿线国家投资提供行之有效的海外投资保护建议。

二 研究意义

（一）理论意义

本书可以弥补在海外直接投资领域和中国企业“走出去”战略研究方面对于风险管控的研究缺失，特别是法律风险和政治风险的识别、影响因素分析、监督管理机制与制度设计等方面。

本书重点关注海外直接投资企业母国的优势分析，包括母国的基础设施条件、组织优势、政治优势、国家形象和文化优势，以及多边、双边等海外投资保护法律制度设计对于企业“走出去”，特别是中国企业在“一带一路”沿线国家从事经济和商务活动的重要性。

Zui后，本书在研究方法方面将定性分析和量化分析相结合，意在系统、科学地弥补对丝路学和丝路投资学领域研究的短板和不足。